Учебники

Главная страница


Банковское дело
Государственное управление
Культурология
Журналистика
Международная экономика
Менеджмент
Туризм
Философия
История экономики
Этика и эстетика


4.3. Совершенствование системы и механизма управления инвестиционным процессом

  Одним из факторов, обуславливающих низкую эффективность инвестиционной деятельности во многих регионах РФ, является неадекватное управление процессами региональных инвестиций. Связано это, прежде всего, с проблемами функционирования в рыночных условиях традиционных линейно-функциональных структур управления, основанных на жёстком вертикальном директивном управлении, на абсолютном регламентировании функционирования всех элементов систем управления. Они зачастую оказываются неспособными своевременно реагировать на динамично меняющуюся рыночную ситуацию.
  Особенно остро эта проблема проявилась в транзитарный период функционирования региональных экономических систем, когда при проведении инвестиционной политики потребовалось согласование действий всех её участников - Правительства РФ, Федерального собрания, субъектов федераций, предприятий, инвестиционных и финансовых институтов, общественных организаций. Положение усугубляется ещё и тем, что перенос центра тяжести экономических реформ на региональный уровень должен реально сопровождаться повышением роли местных органов власти и управления в решении всех вопросов, связанных с собственным жизнеобеспечением, развитием необходимой инвестиционной деятельности. Более того, в этом случае появляется реальная возможность именно в регионах осуществлять накопление, распределение и использование имеющихся и потенциально возможных инвестиционных ресурсов. Однако реальность сегодня такова, что инвестиционная политика на региональном уровне управления находится в стадии становления, она не отработана ни организационно, ни с точки зрения экономического механизма её реализации.
  Задача реализации коценпции развития РФ во многом ложится на систему управления инвестиционной деятельностью. Эту задачу необходимо решать в двух направлениях: организационно-структурного реформирования системы управления инвестициями и самого инвестиционного процесса и совершенствования технологии инвестиционных процессов и управления ими.
  Актуальность преобразования организационных структур в государственных органах управления обусловлена следующими факторами.
  Во-первых, рыночный тип отношений в инвестиционной сфере предполагает формирование регионального рынка инвестиций - совокупности инвестиционных товаров и системы отношений между их продавцами и покупателями. Эта сфера кардинально отличается от ранее существовавшей распределительной системы этих товаров, однако необходимых изменений организационных структур управления не произошло.
  Во-вторых, ограниченность манёвренности ресурсов в системах государственного регулирования, финансирующихся из жёстко регламентированного бюджета. Это особенно важно для дотационных депрессивных регионов, где постоянно существует дилемма: либо удешевлять государственный аппарат управления, либо постоянно использовать на цели управления средства, предназначенные для других целей, что неминуемо приведёт (и часто приводит) к положению, когда управлять, по сути дела, нечем.
  В-третьих, колоссальная переусложнённость и, если можно так выразиться, перенаселённость структур управления в органах государственного управления, связанных с источниками реагирования на появление новых рыночных задач созданием новых элементов организационных структур управления. Эта задача абсолютно невыполнимая.
  В-четвёртых, очень слабая технологическая адаптация имеющихся сегодня структур к логике, технологиям и особенностям рыночных процессов в экономике. Рыночный тип экономики предполагает господство, по сути дела, хозрасчётных отношений, тогда как имеющиеся государственные структуры финансируются из бюджета. В этих условиях у аппарата управления формируются соответствующий тип мышления и неприятие принципа зарабатывания денег.
  В-пятых, отсутствует сколько-нибудь действенный организационно-экономический механизм реализации инвестиционных программ регионов, причём проблемы существуют и в организационном и в экономическом плане.
  Организационно субъекты инвестиционного процесса в регионе не связаны в единую систему. Органы государственного регулирования и другие субъекты (инвесторы, кредиторы и др.) очень слабо взаимодействуют. Причём целевые инвестиционные программы, по сути дела, программами не являются, а представляют собой просто перечень мероприятий, не требующий постоянной координации всех инвестиционных процессов, создания необходимой инфраструктуры и т.п. Кроме того, традиционные структуры управления затрудняют встраивание в органы государственной власти необходимых институтов управления инвестиционным процессом.
  Экономически должен быть создан механизм, напрямую увязывающий на базе общих материальных интересов работников органов государственного управления и собственников инвестиционных ресурсов.
  В настоящем пособии показана попытка анализа одного из возможных путей решения указанных проблем.
  Суть предлагаемого подхода можно определить как сочетание в системах управления разных типов организационных структур.
  В теории организационные структуры могут быть двух типов: жёсткие (механистические); мягкие (организмические). Жёсткая структура имеет следующие особенности: круг обязанностей работников чётко определён контрактом; усилена централизация и специализация власти; работник не обязан выполнять работу, не предусмотренную должностью; действует множество формальных инструкций. Такие организационные структуры эффективны в условиях стабильной внешней среды. В изменчивой среде более целесообразны мягкие структуры. Они менее специализированы по сравнению с жёсткими, в них преобладает децентрализация полномочий. Круг обязанностей работников определён примерно, и работник обязан выполнять любую, связанную с основной, работу. Содержание работ постоянно меняется, а от исполнителей руководство ждёт предложений по улучшению работы. Формальных инструкций в мягких структурах немного, а отношения между работниками лучше. Мягкость оргструктуры обеспечивает благоприятный климат для нововведений и способствует выдвижению новых идей.
  Однако в мягких структурах возникает проблема управляемости. При построении структур, основанных на различных подходах к регламентации функционирования входящих в них элементов, нельзя не учитывать тот факт, что им необходимо функционировать в системе, где остальные подразделения построены по жёсткому принципу. Отсюда возникает проблема сочетания мягких структур с другими подразделениями предприятия.
  Пути решения вышеуказанных проблем лежат в плоскости изменения методических подходов к формированию организационных структур управления, которые позволили, с одной стороны, избежать проблем, связанных с жёсткими структурами, а с другой, нивелировать проблемы функционирования мягких структур.
  Предлагаемый нами подход основан на указанном выше делении организационных структур на жёсткие и мягкие. Однако без соответствующего организационного подкрепления эта идея практически не реализуется. Мягким структурам не соответствуют ни тип организации труда, применяемый в подавляющем большинстве органов управления региона и заключающийся в жёстком закреплении функций, ни тип его оплаты, которая также жёстко планируется и нормируется, ни, наконец, технология управления, которая в традиционных структурах основана на организационных воздействиях, достаточно глубоко структурированных и в связи с этим очень мелких и многочисленных.
  Разрешение этого противоречия может быть найдено путём формирования и эксплуатации в системах регионального управления видоизменённых мягких структур, которые могут быть названы структурами с автономными элементами управления. Формирование и использование в системе государственного регулирования регионального рынка инвестиций этих структур позволит достичь следующих целей:
  - придать работе служб управления региональным рынком инвестиций необходимый динамизм, позволяющий принимать решения адекватно скорости старения информации, которая, в свою очередь, определяется динамикой рыночных отношений;
  - расширить возможности существующих структур, регулирующих региональный рынок инвестиций, в вопросах организации эффективного взаимодействия как внутри системы управления, так и с внешней средой;
  - сформировать у специалистов служб регулирования регионального рынка инвестиций рыночный тип мышления.
  Рассмотрим указанные цели подробнее. В технологических циклах процедур существующих организационных структур, регулирующих региональный рынок инвестиций, значительное место занимает этап организационного согласования деятельности отдельных работников и подразделений. В жёстких структурах за ними закреплены традиционные, а, следовательно, рутинные функции, поэтому при появлении нестандартных задач (в инвестиционных исследованиях они составляют основное содержание работ) необходимо значительное время на адаптацию исполнителей к условиям и особенностям решаемых задач. Кроме того, необходима адаптация исполнителей к чисто рыночному механизму оплаты труда.
  Необходимо отметить, что в традиционных структурах при взаимодействии служб государственного регулирования региональным рынком инвестиций с другими структурами возможен только один тип взаимодействия, где субъектами взаимодействия являются, с одной стороны, служба управления, а с другой, взаимодействующее с ней подразделение. В отличие от этого в структурах с автономными элементами возникает возможность принципиально новых типов взаимодействия, поскольку появляются новые субъекты взаимоотношений в лице автономных элементов. Появляется принципиальная возможность организовать новый тип взаимодействия - горизонтальное (между подразделениями одного уровня управления).
  В структурах с автономными элементами принципиально меняется положение работника службы регулирования инвестиций. Он получает значительно большую самостоятельность, определённую автономность от руководства в вопросах реализации своих функций, оплата его труда строится в основном с учётом принципа зарабатывания средств и в силу указанного необходимым условием его работы в структуре со свободно ориентированными элементами является изменение типа его мышления.
  Дело в том, что в практике инвестиционной деятельности часто возникают нестандартные задачи, составляющие в общем объёме работ служб инвестиционного регулирования достаточно большой удельный вес. Это, в свою очередь, рождает массу разовых заказов. Такие заказы либо вовсе не повторяются в работе служб инвестиционного регулирования, либо не прогнозируются с достаточной вероятностью.
  Руководство служб государственного регулирования регионального рынка инвестиций чаще всего игнорирует такие заказы. При традиционном построении таких служб они не только нерентабельны, но ещё и оказывают дестабилизирующее влияние на работу всей службы. С точки зрения отдельного работника они также не желательны, так как их выполнение чаще всего выходит за рамки его прямых обязанностей, требует дополнительной подготовки, а соответствующая оплата в рамках традиционной службы не предусмотрена.
  Структуры с автономными элементами создаются с учётом следующих принципов:
  1. Принцип относительной функциональной автономности. Реализация этого принципа означает, что автономные элементы создаются так, чтобы каждый из них мог самостоятельно реализовать отдельные функциональные циклы инвестиционных исследований. Выполнение таких циклов должно обеспечить достижение определённых целей и дать результат, который может быть рыночным товаром. Практически это требует от работника службы инвестиционного регулирования достаточно высокой квалификации, организационного статуса и соответствующей мотивации в виде самостоятельного заработка. Однако необходимо отметить, что возможность самостоятельного заработка для работников предполагает создание соответствующей системы оплаты труда, основой которой являются договорная система взаимоотношений работников служб инвестиционного регулирования с заказчиками и механизм распределения заработанных средств в системе управления в целом. Распределение дохода может быть реализовано через внутреннее налогообложение.
  2. Принцип оперативного блокирования. Реализация этого принципа означает, что автономные элементы могут блокироваться в отдельные группы под реализацию задач, которые не могут быть выполнены силами одного элемента. При этом должны быть разработаны процедуры (алгоритмы) блокирования и разблокирования, их законодательное, нормативное и организационное обеспечение.
  3. Принцип сочетания жёсткого закрепления функций и автономности элементов структуры. По решению руководства службы инвестиционного регулирования часть автономных элементов может быть жёстко закреплена за выполнением отдельных (чаще всего рутинных) функций. Причём эти автономные элементы имеют право на выполнение и других операций на инициативной основе. Такое построение служб регулирования региональных инвестиций позволяет реализовать постепенный переход от традиционных к структурам с автономными элементами.
  4. Принцип функционального разнообразия. Состав автономных элементов при необходимости может видоизменяться и дополняться руководством службы в соответствии с эволюцией задач, возникающих при изменении внешних условий и требований рынка.
  5. Принцип необходимости договорных отношений. Этот принцип используется при регламентации работы структур с автономными элементами. Его реализация на практике означает организационную перестройку системы оплаты труда персонала структур с автономными элементами. Их заработная плата может состоять из двух частей: базовой, зависящей от квалификации и служебного положения, и приработка от выполнения заказов других подразделений организации и внешних заказчиков. Следует отметить, что похожие системы оплаты труда внедрялись на промышленных предприятиях в 1980-е годы, но не нашли должного распространения, так как накладывались на неприемлемую для них организационную базу. Для структур с автономными элементами этот подход вполне уместен.
  В проблеме реформирования существующих организационных структур управления инвестиционной деятельностью существует и ещё один аспект, а именно рассмотрение механизма включения структур с автономными элементами в общую организационную структуру управления. Этот аспект может быть назван организационноструктурным.
  Вопрос заключается в том, как построить новую структуру, состоящую из элементов, организованных различными способами.
  Автор считает, что одним из методических подходов может быть формирование в существующих организационных структурах управления внутренних локальных инвестиционных структур (ВЛИС). Подобный методический подход давно используется в крупных корпоративных структурах для осуществления научных исследований и прикладных разработок. В этом случае ими создаются так называемые малые рисковые фирмы. Нечто подобное возможно и в случае с организационными структурами в инвестиционной сфере. Принципиальное отличие в подходах заключается в том, что малые рисковые фирмы создаются как отдельные структуры, а ВЛИС создаётся внутри существующей организационной структуры управления.
  Отсюда следует необходимость решения при создании таких структур следующих вопросов:
  - разработки механизма их формирования и выделения;
  - разработки механизма взаимодействия ВЛИС с другими структурными подразделениями;
  - разработки системы алгоритмов блокирования отдельных элементов (подсистем) во ВЛИС.
  Вопросы блокирования и разблокирования отдельных элементов в общие структуры рассмотрены автором в ряде статей, посвящённых блочно-модульным структурам.
  При создании таких структур, как ВЛИС, необходимо также учитывать типы локализации. К ним можно отнести организационноструктурную локализацию, локализацию функций управления, финансовую локализацию.
  Вторая важнейшая составляющая инфраструктуры тесно взаимосвязана с первой. Осуществить эффективное управление инвестиционными процессами при отсутсвии необходимой информации, а также сформировать эффективные организационные структуры невозможно, т.е. информационное обеспечение процессов управления инвестициями является неотъемлемой частью обеспечения их эффективности.
  В этой проблеме необходимо рассматривать два аспекта:
  - разработку самой системы информационного обеспечения инвестиционных процессов;
  - необходимость использования в силу быстрого старения информации методов информационного моделирования в инвестиционных системах.
  Решение о необходимости использования автоматизированной информационной системы в процессах реализации инвестиционных проектов и программ связана, в первую очередь, с ответом на вопрос о необходимости системы управления. Несистемное (неформальное) управление инвестициями может хорошо работать для малых проектов с ограниченными задачами и ресурсами, но перестает работать уже на проектах относительно невысокой сложности. Без некоторой формализованной системы управления руководство и участники инвестиционного процесса неизбежно будут сталкиваться с проблемами, связанными с конфликтами целей, приоритетов, сроков, назначений и отчётности. Потери, связанные с ошибками управления и с дополнительными затратами времени и ресурсов, расходуемых на разрешение возникающих конфликтов, неизбежно влияют на качество результатов и приводят к удорожанию инвестиционных проектов.
  В данной ситуации держать проект под контролем позволяют разработка и внедрение формализованной информационной системы, которая поддерживала бы выполнение основных функций контроля и управления.
  Наибольшую пользу приносит использование автоматизированной модели для поддержки планирования крупных проектов. Основные преимущества данного подхода включают:
  - централизованное хранение информации по графику работ, ресурсам и стоимостям;
  - возможности быстрого анализа влияния изменений в графике, ресурсного обеспечении и финансирования на план проекта;
  - возможность распределённой поддержки и обновления данных в сетевом режиме;
  - возможности автоматизированной генерации отчётов и графических диаграмм, разработки документации по проекту.
  Автоматизация рутинных процедур сбора и обработки информации оставляет менеджерам больше времени для анализа и принятия решений.
  Информационная система управления инвестиционными проектами обеспечивает поддержку и повышение эффективности процессов планирования и управления проектами. Таким образом, структура и содержание принятых в рамках проекта и организации процессов управления во многом определяют структуру информационной системы.
  Информационная система управления проектом может быть структурирована:
  - по этапам инвестиционного цикла;
  - по выполняемым функциям;
  - по уровням управления.
  Для поддержки различных управленческих функций используется разное информационное и программное обеспечение. Для укрупнённого описания и анализа проекта на прединвестиционной стадии в большей степени подходит специализированное программное обеспечение анализа проектов, которое позволяет выполнить оценки основных показателей проектов в целом и обосновать эффективность капиталовложений.
  Для детального планирования и контроля графика работ проекта необходимо переходить к использованию программного обеспечения календарного планирования и управления проектами.
  На стадии выполнения проекта особую важность приобретает обеспечение эффективного обмена информации и оперативного взаимодействия между участниками проекта и, соответственно, программного обеспечения поддержки групповой работы, документооборота и формирования отчётов.
  В информационной системе могут быть выделены, как минимум, три уровня управления:
  - стратегический уровень управления инвестиционным проектом или программой;
  - уровень управления отдельным проектом;
  - уровень исполнения проекта (команда проекта).
  Стратегический уровень руководства отвечает за принятие решений, связанных с утверждением целей, приоритетов и финансирования проектов, контролем достижения всех промежуточных и конечных результатов. Информационная система на данном уровне управления должна обеспечивать сбор данных из различных источников, обобщение и представление данных в форме, удобной для интуитивного восприятия.
  На уровне управления проектом необходимо создать адекватную информационную модель комплексов работ и ресурсов, поддерживающих расчёт моделей при различных входных параметрах, обеспечивающих обмен данными с другими уровнями управления и получения отчётов для целей анализа и управления.
  На уровне исполнения задач проектов необходима детальная информация, регламентирующая и обеспечивающая выполнение задач.
  Центральной проблемой, препятствующей успешному функционированию системы информационного обеспечения управления инвестициями, является проблема старения информации со значительно большей скоростью, чем скорость выработки необходимых управленческих решений. Одним из путей решения этой проблемы является использование метода информационного моделирования экономических систем. В данном пособии этот метод рассматривается относительно инвестиционных систем и может быть назван «информационным моделированием» инвестиционных систем.
  Как показывает практика, информационное моделирование выступает важным средством, обеспечивающим наглядное представление структуры и содержания деятельности, оптимизации информационного обеспечения профессиональных задач, рациональной организации или реорганизации технологических процессов преобразования информации.
  Моделирование определяется как итерационный процесс получения логической модели системы вместе со строго сформулированными целями, поставленными перед ней.
  Для целей информационного моделирования решаемой задачи используются три группы средств, описывающие:
  - функции, которые должна выполнять система;
  - отношения между информационными объектами;
  - зависящее от времени поведение системы.
  К этим средствам относятся:
  - модели информационных потоков;
  - информационные модели «сущность - связь»;
  - диаграммы переходов состояний.
  Функциональная структура системы определяется перечнем и последовательностью выполняемых функций (операций) и может описываться технологической сетью, технологической матрицей либо моделью информационных потоков.
  Технологическую сеть образуют вершины двух типов: вершины- операции и вершины-события. Первые отражают функции, выполняемые системой, а вторые - фиксируют результаты выполнения этих функций и играют роль связующих звеньев между операциями. Технологическая сеть описывает топологию операций некоторого процесса в рамках исследуемой системы.
  Для разработки функциональной модели управления инвестиционной деятельностью необходимо представить данную деятельность как информационный процесс, включающий ряд этапов, связанных с преобразованием информации, и проанализировать эти этапы во взаимосвязи и взаимовлиянии. Рассмотрение управления инвестиционной деятельностью как информационного процесса позволяет выделить ряд структур, отражающих основные процедуры преобразования информации в рамках семантического, синтаксического и прагматического аспектов преобразования информации.
  Процесс системных исследований включает, как показали исследования процесса информационного моделирования, ряд основных категорий:
  - цель или многоцелевые установки;
  - варианты способов достижения цели;
  - средства решения задач, обеспечивающие достижение цели;
  - модель достижения цели, включающую систему связей между целью, вариантами способов её достижения, средой и требованиями к ресурсам;
  - критерий выбора искомого варианта;
  - уровень организованности системы в целом.
  Информационная модель системы рассматривается нами как формализованное описание, отражающее состав процедур, направленных на преобразование информации в рамках реализации процесса, информационных потоков, составляющих информационное обеспечение каждой из процедур, и логические отношения между информационными потоками и информационными процедурами.
  Основными этапами технологии разработки информационной модели управления инвестициями являются:
  • Проведение системно-функционального и информационного анализа инвестиционной деятельности:
  - анализ соответствия организационной структуры фирмы специфике её деятельности на рынке;
  - разработка организационных механизмов интеграции систем управления в информационную среду региона;
  - информационная и функциональная согласованность различных субъектов системы управления;
  - анализ распределённости информационных потоков между отдельными подразделениями системы управления;
  - определение структуры и содержания информационного ресурса (на внутрифирменном, региональном и национальном уровне), обеспечивающего эффективность управления инвестициями;
  - выявление источников, средств и определение технологии поиска профессионально-значимой информации;
  • Разработка системно-функциональной модели инвестиционной деятельности в разрезе отдельных проектов и комплексных инвестиционных программ:
  - описание информационного обеспечения каждого из технологических этапов инвестиционной деятельности и информационных взаимосвязей между этими этапами (информационных потоков);
  - оценка объёмов и интенсивности информационных потоков;
  - разработка иерархической модели информационных потоков, образующей структурно-функциональную модель инвестиционной деятельности фирмы;
  - анализ и оптимизация структурно-функциональной модели;
  • Разработка динамической модели:
  - идентификация перечня состояний объектов инвестиционной деятельности;
  - определение условий, активизирующих изменение состояния объектов изучения, и действий, влияющих на дальнейшее поведение объектов инвестиционной деятельности.
  Системообразующим элементом инвестиционной деятельности выступает инвестиционная стратегия, определяющая основные направления деятельности, а также необходимый инструментарий, состав и структуру маркетинговых исследований, механизмы мониторинга и контроля.
  Инвестиционная деятельность должна обеспечивать устойчивое, конкурентоспособное положение субъекта инвестиций на рынке товаров и услуг с учётом состояния внутренней и внешней среды.
  В связи с этим реализация инвестиционной деятельности предполагает проведение необходимых маркетинговых исследований и разработку программы маркетинговых мероприятий, которые используются в целях повышения эффективности инвестиционной деятельности, совершенствования управления ею и достижения необходимого качества инвестиционных объектов. Маркетинговые исследования и его результаты, как показывает практика, обеспечивают эффективность адаптации инвестиционных объектов к требованиям рынка. Маркетинговые исследования в инвестиционной сфере структурно включают два главных направления: исследование внешней среды, в том числе и социально-экономической среды региона, и исследование внутренних действительных и потенциальных возможностей производственной и коммерческой деятельности предприятия.
  Необходимость маркетинговых исследований, как показывает история их развития, связана с внутрирегиональной промышленной интеграцией, активным процессом расширения производства и появления новых технологий во всех сферах производства и обращения товаров и услуг, информатизацией производства и распределения продуктов, ростом социальных и культурных потребностей потребителей, с эволюцией маркетинга как философии и инструментария предпринимательства.
  Рациональная организация и реализация любой деятельности, как показывает опыт, могут быть обеспечены посредством включения в структуру деятельности этапа моделирования, предполагающего разработку, использование, совершенствование и модификацию моделей. Моделирование является неотъемлемым процессом любой целенаправленной деятельности.

Контрольные вопросы к главе 4

  1. Какие элементы составляют экономический механизм активизации инвестиционной деятельности?
  2. Охарактеризуйте формы и механизм планирования инвестиционной деятельности.
  3. Дайте характеристику механизму формирования инвестиционных программ.
  4. Охарактеризуйте систему отбора инвестиционных проектов.
  5. Назовите основные составляющие механизма ценообразования на инвестиционные объекты.
  6. Охарактеризуйте основные составляющие системы государственной поддержки инвестиционных программ.
  7. Дайте характеристику методам активизации инвестиционных процессов.
  8. В чём заключаются институциональные преобразования в инвестиционной сфере?
  9. Назовите основные составляющие инвестиционной инфраструктуры.
  10. Охарактеризуйте роль инфраструктуры в активизации инвестиционных процессов.

 
© www.textb.net